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摩根士丹利华鑫健康产业混合型证券投资基金招
发布者:365滚球 点击: 发布时间:2021-03-09 03:36

  摩根士丹利华鑫健康产业混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2016年2

  月22日经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】311号文准予注册募集。本基金的

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约

  定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即

  成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基

  金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有

  权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合

  本招募说明书(更新)所载内容截止日为2020年8月3日,有关财务数据和净值

  一、基金管理人...............................................................1

  二、基金托管人...............................................................5

  三、相关服务机构.............................................................7

  四、基金的名称..............................................................32

  五、基金的运作方式与类型....................................................33

  六、基金的投资目标..........................................................33

  七、基金的投资方向..........................................................33

  八、基金的投资策略..........................................................33

  九、基金的业绩比较基准......................................................37

  十、基金的风险收益特征......................................................38

  十一、基金投资组合报告......................................................38

  十二、基金的业绩............................................................42

  十三、基金的费用与税收.....................................................43

  十四、对招募说明书更新部分的说明............................................47

  股权结构应为:摩根士丹利国际控股公司(49%)、华鑫证券有限责任公司(36%)、深

  周熙先生,上海交通大学理学学士,美国密西根大学安娜堡分校电子工程硕士及工商管

  理硕士。曾任职于中国联合网络通信集团有限公司上海分公司、爱立信(中国)通信有限公

  司上海分公司、EricssonWirelessCommunicationsInc.、高盛高华证券有限责任公司。

  2008年加入摩根士丹利亚洲有限公司北京代表处,历任副总裁、投资银行部执行董事、北

  京代表处首席代表等职务,2011年起至今任职于摩根士丹利(中国)股权投资管理有限公

  司,历任执行董事,目前担任摩根士丹利(中国)股权投资管理有限公司及摩根士丹利投资

  管理咨询(上海)有限公司董事总经理,兼任考利咨询(广州)有限公司等摩根士丹利国际

  控股公司关联方所管理基金的投资标的企业(或标的企业的关联方)的董事。现任本公司董

  俞洋先生,澳门科技大学工商管理硕士,上海财经大学工商管理硕士。曾任常州市证券

  公司延陵东路营业部总经理、巨田证券有限责任公司无锡营业部总经理、东海证券有限责任

  公司常州地区中心营业部总经理兼延陵中路营业部总经理、华鑫证券有限责任公司总裁助

  理、华鑫证券有限责任公司副总裁、华鑫证券有限责任公司总裁、党委副书记、董事、华鑫

  证券投资有限公司董事长、华鑫期货有限公司董事。目前担任华鑫证券有限责任公司董事长、

  法定代表人,上海华鑫股份有限公司总经理,摩根士丹利华鑫证券有限责任公司董事长、法

  田明先生,上海交通大学学士、香港中文大学专业会计学硕士。曾任上海广电(集团)

  有限公司财务经济部主管、上海广电电子股份有限公司财务会计部经理、上海广电信息产业

  股份有限公司总会计师、上海华鑫股份有限公司总会计师、华鑫证券有限责任公司财务副总

  监、总监、财务负责人。目前担任上海华鑫股份有限公司总会计师,上海全创信息科技有限

  孙辰健先生,西安交通大学工业自动化专业学士、西安交通大学经济金融学院产业经济

  学博士研究生。曾先后担任兰州炼油化工总厂自动化研究所职员、深圳证券交易所电脑工程

  部业务主任、深圳证券交易所交易运行部副经理、深圳证券交易所西北中心主任、深圳证券

  通信公司董事、总经理、深圳证券交易所信息管理部总监、中国证券登记结算有限责任公司

  北京数据技术分公司副总经理和中证信息技术服务有限责任公司党委委员、副总经理、华鑫

  证券有限责任公司副总经理,华鑫证券投资有限公司法定代表人、董事长。目前担任华鑫证

  券有限责任公司监事会主席,华鑫宽众投资有限公司法定代表人、董事长。现任本公司董事。

  高杰文(ToddColtman)先生,于加利福尼亚州立大学获得本科和研究生学位,并在乔

  治敦大学取得法律学位。曾在年利达律师事务所(Linklaters)伦敦、香港和东京办公室以

  及众达律师事务所(JonesDay)的东京办公室担任律师。2004年加入摩根士丹利,负责亚

  洲地区不动产投资(REI)业务的不动产收购融资。2007年至2009年担任日本REI业务运

  营总监,自2016年起至今担任摩根士丹利亚洲所有投资管理业务运营总监。目前担任摩根

  士丹利商务咨询(上海)有限公司董事、摩根士丹利资产服务咨询(中国)有限公司董事、

  MorganStanleyPropertiesAdvisoryCorp.Limited(成立于开曼群岛)董事、MSPChina

  HoldingsLimited(成立于开曼群岛)董事。现任本公司董事。

  侯杰明(JeremyAltonHuff)先生,杜克大学文学学士,哈佛大学法学博士。曾任美

  国世达律师事务所律师、NBA中国法律副总监、NBA中国品牌娱乐的副总裁。2017年3月至

  今任摩根士丹利董事总经理并担任中国首席运营官。目前担任摩根士丹利国际银行(中国)

  有限公司董事、摩根士丹利管理服务(上海)有限公司董事,摩根士丹利华鑫证券有限责任

  王鸿嫔女士,立清华大学法学学士。曾任怡富证券投资信托有限公司副总经理,

  怡富证券投资顾问公司总经理,上投摩根基金管理有限公司总经理,上海富汇财富投资管理

  贾丽娜女士,东北财经大学商业经济系学士、东北财经大学商业经济系硕士。曾于金陵

  科技学院任教,1994年8月至今2017年11月任天衡会计师事务所注册会计师、高级合伙

  人,2017年11月起至今任中天运会计师事务所(特殊普通合伙)合伙人,目前兼任倍加洁

  集团股份有限公司、江苏林洋能源股份有限公司和厦门特宝生物工程股份有限公司独立董

  彭章键先生,中国人民大学法学硕士。曾任职于海南省高级人民法院、广东信达律师事

  务所。2008年至今担任北京市中银(深圳)律师事务所合伙人,兼任华南经济贸易仲裁委

  员会和深圳仲裁委员会仲裁员,广东省知识产权局入库专家。现任本公司独立董事。

  苗复春先生,中国人民大学经济学硕士。曾任内蒙古商业局、计委科长,中国社科院技

  术经济研究所助理研究员,国务院技术经济研究中心研究员,国务院办公厅副局长,外经贸

  部办公厅主任,中央财经领导小组办公室局长,中国人寿保险公司副总经理,中国人寿保险

  股份有限公司执行董事、执行副总裁、副董事长,中国人寿保险集团公司党委副书记、副总

  裁,退休后曾任中国人寿养老保险公司顾问,兼任中国生产力学会副会长。现任本公司独立

  PaulM.Theil先生,耶鲁大学东亚研究学士、硕士,哈佛大学商学院工商管理硕士

  (MBA)、法学院法律博士(JD)。曾任摩根士丹利亚洲私募股权部门主管、美国驻华大使

  馆一秘。目前担任深圳市中安信业创业投资有限公司董事长兼创始人,,亚太健康集团联合

  创始人和董事长,同时担任兴业银行独立董事,深圳市龙岗国安村镇银行董事,恒安国际集

  团董事,亲亲食品集团独立董事,润晖资产管理有限公司董事,以及平安集团投资委员会委

  员。兼任深圳市小额贷款行业协会会长,中国小额贷款公司协会副会长,深圳市创业投资同

  赵恒先生,西安大学计划统计学学士,上海财经大学工商管理硕士。曾任中国人民银行

  西安分行干部、西安证券有限责任公司总经理、华鑫证券有限责任公司总监、摩根士丹利华

  鑫基金管理有限公司董事、华鑫证券有限责任公司副总裁。目前担任上海华鑫股份有限公司

  副总经理兼任华鑫思佰益融资租赁(上海)有限公司董事长。现任本公司监事长。

  莫壮伟(TuangweiMok)先生,加州大学伯克利分校学士、加州大学伯克利分校哈斯商

  学院硕士。曾经在瓦乔维亚证券负责发行结构化和证券化产品,并在安永会计师事务所提供

  企业融资咨询服务。2010年9月加入摩根士丹利亚太区的市场风险团队。2014年加入摩根

  士丹利投资风险管理团队,目前担任摩根士丹利投资风险管理的执行董事。现任本公司监事。

  周苑洁女士,华东政法大学国际经济法法学学士,复旦大学管理学院工商管理硕士。曾

  任大鹏资产管理有限责任公司客户关系管理经理。2004年加入本公司,历任客户服务中心

  负责人、上海理财中心负责人、营销策划经理、市场发展部总监助理、销售服务部总监,目

  谢先斌先生,浙江大学计算科学与工程学专业学士,上海交通大学安泰经济与管理工商

  管理专业硕士。曾任中国移动(深圳)有限公司软件工程师,及招商基金管理有限公司信息

  技术部业务经理,基金事务部业务经理、高级经理、首席注册登记师。2011年5月加入本

  李锦女士,哥伦比亚大学、伦敦商学院和香港大学联合授予工商管理学硕士、吉林大学

  经济管理学院国际金融专业硕士,23年证券基金行业工作经历。曾就职于巨田证券有限责

  任公司,历任交易管理总部综合管理部经理助理,总经理办公室主任助理,资产管理部理财

  部副经理、经理,研究所研究员。2003年9月加入本公司,曾任基金运营部副总监、总监,

  许菲菲女士,中南财经大学国际会计专业学士,18年证券基金行业工作经历。曾任深

  圳市华新股份有限公司会计,宝盈基金管理有限公司基金会计。2005年6月加入本公司,

  历任基金运营部基金会计,监察稽核部高级监察稽核员、总监助理、副总监、总监。现任本

  王大鹏先生,中山大学金融学博士,12年证券从业经历。曾任长春工业大学工商管理学

  院金融学专业教师,宝盈基金管理有限公司医药行业研究员。2010年12月加入本公司,历任

  研究管理部研究员、总监助理、副总监,现任研究管理部总监、基金经理。2015年1月至2017

  年6月期间担任摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金(LOF)基金经理,2016年2月至

  2017年4月担任摩根士丹利华鑫沪港深新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016

  年6月起担任本基金基金经理,2017年5月起担任摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金基金

  经理,2017年6月至2018年12月担任摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金基金

  经理,2017年6起担任摩根士丹利华鑫卓越成长混合型证券投资基金基金经理,2018年12月

  委员:王大鹏,研究管理部总监、基金经理;余斌,数量化投资部总监、基金经理;李

  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院

  批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。

  中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。

  中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,

  服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自

  己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、

  联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,

  坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打

  造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产

  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩

  突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通

  过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农

  业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农

  业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着

  力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”

  中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳

  资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年至

  2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司

  授予的“优秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业

  务最佳发展奖”称号;2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”

  奖;2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号。

  中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成

  立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险

  合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管

  中国农业银行托管业务部现有员工近310名,其中具有高级职称的专家60名,服务团

  队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和

  截止到2020年6月30日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资

  严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、

  规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、

  风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管

  理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监

  具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流

  程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格

  的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账

  户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业

  务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技

  基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资

  比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过

  当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:

  1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电线、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金

  3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提

  注册地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室

  注册地址:北京市东城区安定门外大街208号中粮置地广场A座1205-1205A

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元

  目前已开通工商银行、建设银行、农业银行、招商银行、银联通、快付通等支付渠

  道以及基金汇款交易业务。支持银联通渠道、快付通渠道支付的银行卡详见本公司官方

  客户服务信箱:br/

  深圳、北京或上海的投资人单笔认购金额超过100万元(含100万元)人民币以上的,

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层法定代表人:张志刚

  注册(办公)地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

  公司网址:br/

  注册(办公)地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  注册(办公)地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20

  注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305

  注册(办公)地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

  办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼宛平南路88号东方财富大厦

  办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

  注册(办公)地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  注册地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号

  注册(办公)地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元

  客户服务热线br/

  注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科

  办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15层

  注册(办公)地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

  注册(办公)地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

  注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

  基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构,并另行公告。销售机构可以根据情况

  办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

  本基金采取主动管理的投资策略,在控制风险的基础上,优选健康产业股票,力争获

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法上市的股票(包括中

  小板、创业板及其他经中国证监会核准发行上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、

  金融债、企业债、公司债、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、证券公司

  短期公司债、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、次级债、短期融资券、超短期融

  资券、中期票据及其他中国证监会允许投资的债券或票据)、资产支持证券、债券回购、

  银行存款、权证、股指期货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其

  基金的投资组合比例:股票资产占基金资产的比例范围为60%-95%,投资于健康产业的

  股票占非现金基金资产的比例不低于80%;权证投资比例不高于基金资产净值的3%。每个交

  易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金后,本基金持有现金或到期日在一年以内的

  政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购

  款等。权证、股指期货及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。

  本基金将结合对包括宏观经济形势、政策走势、证券市场环境等在内的因素的分析,

  主动判断市场时机,进行积极的资产配置策略,合理确定基金在股票、债券等各类资产上

  股票组合的构建主要通过对健康产业子行业的灵活配置及子行业内个股的精选,实现

  本基金所指的健康产业主要包括传统医疗产业、健康管理与促进、健康保险以及相关

  服务,涉及药品、医疗器械、医疗服务、保健用品、保健食品、健身产品、环保产品与服

  务、养老地产、医疗信息化等与健康、养老紧密相关的生产和服务领域,主要包括:

  4)以个性化健康检测评估、咨询顾问、体育休闲、中介服务、保障促进和养生文化机

  6)以清洁能源、节能减排、环保技术和设备、环保服务为主体的低碳环保产业。

  7)以医药健康产品终端化为核心驱动而崛起的中转流通、专业物流配送为主体的新型

  8)以医院信息管理系统、临床信息管理系统和公共卫生信息化为主体的医疗信息化产

  本基金将根据上述定义确定健康产业上市公司范围,并考虑其他有潜力成为以健康产

  未来如果基金管理人认为有更适当的健康产业划分标准,基金管理人有权对健康产业

  股票的界定方法进行变更,不需经基金份额持有人大会通过,但应及时告知基金托管人并

  健康产业根据所提供的产品和服务类别不同,可划分为不同的细分子行业。本基金将

  自上而下地进行子行业遴选,重点关注行业增长前景、行业利润前景和商业模式成功要素。

  对行业增长前景,主要分析外部宏观经济指标,包括GDP增长率、工业增加值、PPI、

  CPI、市场利率变化以及国家健康产业发展战略等因素,把握行业的生命周期以及行业波动

  与经济周期的关系等。对行业利润前景,主要分析行业结构、同业竞争、准入门槛、各子

  行业主要企业的盈利变化及盈利预期等。本基金重点关注处于进入壁垒较高、利润率稳定

  或能够进一步提升的子行业。对商业模式成功要素的判断,主要考虑技术进步是否能延长

  本基金通过定性和定量相结合的方法,对健康产业内的公司因所处子行业不同需要通

  定性分析主要包括:公司的新技术开发能力、产品的独特性分析、产品的市场占有率

  水平,公司的管理及治理结构是否稳定、股东方面的支持、资本运作能力等,选择具有可

  相对估值指标用以判断健康产业上市公司的估值高低,以选择恰当的买入时点。相对

  估值指标如PE、PB、PEG等反映了市场价格、企业盈利或企业净资产和企业成长性之间的

  关系。本基金将基于行业的特点确定对股价的关键估值方法,横向、纵向比较分析,挖掘

  本基金的衍生品投资将严格遵守相关法律法规的规定,合理利用股指期货、权证等衍

  生工具,充分考虑衍生品的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种选择,谨慎

  本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,结合权证定价模型

  本基金将以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流

  动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货

  本基金通过对资产支持证券的发行条款、基础资产的构成及质量等基本面研究,结合

  本投资组合对于债券的投资主要为久期管理策略、收益率曲线策略、个券选择策略、

  决策依据主要来源于研究团队定期或不定期的宏观经济分析报告、证券市场分析报告、

  行业分析报告、上市公司研究报告以及债券研究报告等。上述报告综合了内外部研究成果。

  本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会负责制定基金

  的投资原则、投资目标及整体资产配置策略和风险控制策略,并对基金经理进行授权。基

  “研究决定投资”是本基金的投资原则。公司所有的投资决策建立在科学、客观、充

  分和独立的研究的基础上。研究为投资决策提供依据,为投资组合构建提出建议,为重大

  (1)研究团队充分利用外部和内部的研究资源提供研究成果,挖掘投资机会,为投资

  (2)投资决策委员会定期或不定期召开会议,依据研究团队及基金经理提交的各类研

  究报告、投资策略或组合方案,以及风险管理团队提供的风险监测指标等,制定基金的投

  资原则、投资目标及整体资产配置策略和风险控制策略。如遇重大事项,投资决策委员会

  (3)基金经理在投资决策委员会的授权范围内,根据投资决策委员会的决定,参考风

  险管理团队的建议和市场销售团队适时提供的申购赎回预测,构建具体的投资方案并组织

  实施。超过基金经理权限的,经履行批准程序后实施。每位基金经理可配备若干名基金经

  (4)本基金实行集中交易制度。基金经理将指令下达给交易团队,由交易团队交易主

  管分配给交易员执行交易指令。交易团队同时承担一线)投资风险管理团队由风险管理团队和监察稽核团队组成,风险管理团队定期或不

  定期地对基金投资风险进行评估;监察稽核团队对基金投资的合规性进行日常监控;风险

  管理委员会根据投资风险管理团队提供的报告及市场变化对基金投资组合进行风险评估,

  (6)基金经理根据证券市场变化、基金申购、赎回现金流情况以及各种风险的监控和

  (7)本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际

  沪深300指数是由中证指数有限公司编制,从上海和深圳证券市场中选取300只A

  股作为样本的综合性指数;样本选择标准为规模大、流动性好的股票,目前沪深300指

  数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性。中证综合债券指数由

  中证指数有限公司编制,是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票

  及短融整体走势的跨市场债券指数,其选样是在中证全债指数样本的基础上,增加了央

  行票据、短期融资券以及一年期以下的国债、金融债和企业债,以更全面地反映我国债

  选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。如果今后法

  律法规发生变化,又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的业绩

  比较基准,本基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,依据维护投资者合法

  权益的原则,经与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后调整本基金

  的业绩比较基准,而无需召开基金份额持有人大会审议,并应及时公告并报中国证监会

  本基金为混合型基金,理论上其长期平均风险收益水平低于股票型基金,高于债券

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重

  基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2020年7月17日

  复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚

  假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2020年6月30日,

  1300558贝达药业257,00035,974,860.007.71

  2300347泰格医药341,52234,794,261.367.46

  3300760迈瑞医疗109,60033,504,720.007.18

  4300122智飞生物333,30033,379,995.007.15

  6600276恒瑞医药318,43129,391,181.306.30

  7002007华兰生物560,15528,069,367.056.02

  8300630普利制药357,85026,463,007.505.67

  10002821凯莱英102,25224,847,236.005.32

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  报告期内,本基金未参与股指期货交易;截至报告期末,本基金未持有股指期货合约。

  根据本基金基金合同的规定,本基金将以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期

  货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时,

  将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估

  本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本报告期内被监管部门立案调查,或在报告

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

  基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

  1、自基金合同生效以来至2020年6月30日,本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准

  阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④

  自基金合同生效日起至2016年12月31日3.30%0.23%4.50%0.60%-1.20%-0.37%

  2017年1月1日至2017年12月31日3.68%0.71%18.12%0.51%-14.44%0.20%

  2018年1月1日至2018年12月31日-5.70%1.86%-19.88%1.07%14.18%0.79%

  2019年1月1日至2019年12月31日58.12%1.36%29.38%1.00%28.74%0.36%

  2020年1月1日至2020年6月30日56.54%1.73%1.93%1.22%54.61%0.51%

  自基金合同生效日起至2020年6月30日150.00%1.35%30.43%0.91%119.57%0.44%

  2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

  (9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人向基金托管人发送

  基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

  送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支

  上述“1、基金费用的种类中第(3)-(9)项费用”,根据有关法规及相应协议规定,

  申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售等各项费

  本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费

  养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成

  的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单

  一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、企业年金养老金产品、

  个人税收递延型商业养老保险等产品、职业年金计划。如将来出现经养老基金监管部门认可

  的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客

  户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。

  通过基金管理人的直销中心申购本基金基金份额的养老金客户申购费率见下表:

  本基金的赎回费用按基金份额持有人持有时间的增加而递减。赎回费用由赎回基金份额

  本基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差两部分构成,具体

  收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金

  (1)对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率)的基金,申购补差费率

  =转入总金额对应的转入基金申购费率-转入总金额对应的转出基金申购费率,若转入总

  金额对应的转出基金申购费率≥转入总金额对应的转入基金申购费率,则申购补差费为0。

  (2)计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、招募说明书及相

  关公告的规定费率执行,对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务,

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其

  它有关法律法规的要求,对2020年1月23日刊登的《摩根士丹利华鑫健康产业混合型证券投

  6第九部分基金的投资更新了最近一期投资组合报告的内容,即截至2020年6月30日的基金投资组合报告

  7第十部分基金的业绩更新了基金的投资业绩,即截至2020年6月30日的基金投资业绩

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